第二十七条基金募集机构向普通投资者以纸质或者电子文档形式提供风险测评问卷，对其风险承受能力进行测试，并遵循以下程序：
（一）基金募集机构要核查参加风险测评的投资者或机构经办人员的身份信息；
（二）基金募集机构以及工作人员在测试过程中，不得有提示、暗示、诱导、误导等行为对测试人员进行干扰，影响测试结果；
（三）风险测评问卷要在填写完毕后5个工作日内，得出相应结果。
第二十八条基金募集机构要根据投资者信息表、风险测评问卷以及其它相关材料，对普通投资者风险等级进行综合评估，并在评估工作结束之日起5个工作日内，告知投资者风险等级评估结果。
第二十九条基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者：
（一）不具有完全民事行为能力；
（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第三十条符合《办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。
投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其它基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。
第三十一条专业投资者转化为普通投资者的，要遵循以下程序：
（一）符合转化条件的专业投资者，通过纸质或者电子10文档形式告知基金募集机构其转化为普通投资者的决定；
（二）基金募集机构要在收到投资者转化决定5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；
（三）基金募集机构要在核查工作结束之日起5个工作日内，以纸质或者电子文档形式，告知投资者核查结果。
第三十二条普通投资者转化为专业投资者的，要遵循以下程序：
（一）符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构提出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示；
（二）基金募集机构要在收到投资者转化申请之日起5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；
（三）对于符合转化条件的，基金募集机构要在5个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；
（四）基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。
第三十三条基金募集机构要建立投资者评估数据库，为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果，避免投资者信息重复采集，提高评估效率。
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