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场外配资清理大限将至:涉及资金超2000亿

股票来源:证券时报网时间:2015/9/9 责任编辑:Liujianyong

9月底大限渐近,身处场外配资漩涡的金融机构无不上紧清理发条。

券商中国记者获悉,在齐鲁证券率先向信托公司发出清理账户的告知函之后,包括中航证券、银河证券、西南证券等亦有跟进举动。

“伞形结构化融资产品,存量清理掉、增量不允许开,请各位通知子伞客户尽快出清手上的票,避免造成损失”……记者的金融机构朋友圈里,常常会看到类似通知。

据券商中国记者了解,此轮针对场外配资的清理工作共涉及47家券商,而待清整的存量账户资产料在2000亿元以上。

场外配资清理再升级

继6月中旬及7月中旬两次要求证券公司对场外配资进行自查、核查后,8月底监管层针对场外配资再出重拳。此番,监管层发文要求券商彻底清除违法违规的配资账户,重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。

让多家机构异常紧张的是,上述清理整顿工作原则上要求在9月30日前完成,个别存量较大的公司不得晚于10月底前完成。

“这次清理场外配资,齐鲁证券行动最迅速。8月31日即向与之合作的信托公司发送告知函,要求信托公司在当日内妥善处置相关账户和资产,对于逾期不处理的账户则采取‘限制资金转入’及‘限制买入’等措施。”南方某信托公司证券投资部负责人称,齐鲁证券的做法随即引发轩然大波,之后迫于客户压力,该券商又放开了场外配资交易权限,口头通知称9月中旬之前必须清理完毕。

“除却齐鲁证券,我司还收到中航、银河、西南等券商的通知函,也得到个别券商的口头通知,表示可能很快也将有类似举动。”某信托公司内部人士说。

值得一提的是,多数券商目前仍处观望之中。

“我司合作的券商25家左右,目前收到3家券商的清理告知函。”某中型信托公司内部人士说。另一中型信托公司资本市场部相关人士称,他所在公司与20家左右券商存有业务合作,目前公司层面未收到任何券商的相关文件函。“齐鲁证券的消息出来之后我们也很紧张,还特地去问了北京及上海的两家大型券商,他们给的回复是公司目前没有类似举措。可以感觉到的是目前券商也很紧张,不少券商还来我们打听其他券商对此的动向。”

沿海地区某大型信托公司证券信托部门负责人亦表示,与公司合作券商有接近20家,但目前仍尚未收到任何合作券商的通知函。据悉,齐鲁证券、中航证券及西南证券等与该信托公司并无业务合作。

北京某中型信托公司证券投资部门负责人告诉记者,由于各地证监局对辖区券商的监管力度不一,不同券商的发出的口径也不一样,有的券商甚至要求将伞形信托账户一同关闭,“一些伞形业务规模较大的信托公司近期一直向地方主管单位反映情况,但银监部门始终未对此做出表态。

据记者了解,此轮针对场外配资的清理工作共涉及47家券商,而待清整的存量账户资产料在2000亿元以上。

违约风险逼近

毫无疑问,这场风波的另一主角——配资公司也处极度不安之中。

“上周一传出彻底清理场外配资的消息,我们便接到不少客户的询问电话。这几天一直在业内打听此事的真实性。”深圳一配资公司负责人称,A股市场行情接连下挫,加上此前证监会对场外配资的一再打压,场外配资存量已经萎缩得相当严重了。

上述人士坦承,在上证指数点位高峰时期,他所在公司配资业务规模在3亿元左右,而如今规模仅为2500万元。这2500万元还是包括买入停牌股票的资金,如果刨去未复牌股票的资金,仍在正常交易的资金仅1200万元。

尽管如此,他还在庆幸公司能在A股的深幅调整中存活下来。“之前做配资的朋友都已经离场了,以至于我们上周在业内交流群打听彻底清理场外配资消息的时候,得到的回复是‘你们竟然还有伞’。”

值得一提的是,上述配资公司负责人目前并未从信托公司接到即将暂停交易权限的消息。“即便真的收到提前终止相关产品的要求我们也不干,之前合作方之间都有签订协议,提前终止协议对我们及客户造成的损失怎么算?更别提之后还将引发一系列麻烦和纠纷。”他说。

据券商中国记者了解,目前各方关注的焦点主要在于提前终止协议产生的罚息由谁承担。

前述信托公司证券投资部负责人表示,如果产品提前终止,信托公司至多可以做到免掉客户的管理费。而按照此前签订的协议,如果产品提前终止,劣后客户必须向优先资金赔付一个月罚息。“从我们目前跟银行的沟通来看,银行不同意免收罚息,配资客户听到产品提前终止,还要赔付罚息更是气得跳脚。”

这场风波最终将如何演变,业内人士判断并不一致。

接连收到数家券商的通知函后,前述南方某信托公司证券投资部负责人对此较悲观。“我估计很快会有更多券商跟进齐鲁证券。”

一些相对乐观的人则表示,关闭配资端口风声很紧,但最终效果如何还取决于客户反映和券商的执行力度。

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