中商情报网讯 深交所7月7日发布通知，2017年会员大会审议通过的《深圳证券交易所章程》已经证监会批准，现予以发布。《章程》指出，深交所针对特定证券交易品种的交易和创新业务，建立投资者适当性管理制度，督促会员引导投资者理性参与相关业务。

深圳证券交易所章程

第一章

总则

第一条 为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，保护投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，维护证券市场的正常秩序，根据有关法律、法规，制定本章程。

第二条 本所中文全称：深圳证券交易所，英文全称：SHENZHENSTOCKEXCHANGE，英文简称：SZSE。

第三条 本所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的会员制法人。

第四条 本所根据中国共产党章程的规定设立中国共产党的组织，开展党的活动，并为党组织的活动提供必要条件，保障党委发挥政治领导核心作用、纪委发挥检查监督作用和各级基层党组织发挥战斗堡垒作用。

第五条 本所住所地在深圳市。

第六条 本所注册资本为人民币五亿元。

第二章

职能

第七条本所业务范围及职能包括：

（一）提供证券集中交易的场所、设施和服务；

（二）制定和修改本所的业务规则；

（三）审核、安排证券上市交易或者转让，决定证券终止上市交易或者转让；

（四）组织、监督证券交易；

（五）组织实施交易品种和交易机制创新；

（六）按照会员的风险管理水平进行分类管理，并实施日常监管；

（七）对上市公司信息披露等行为进行监管；

（八）设立或者参与设立证券登记结算机构；

（九）管理和公布市场信息；

（十）开展投资者教育；

（十一）法律、法规、规章规定的以及中国证监会许可或者授权的其他职能。

第八条 本所在职能范围内就证券上市、交易、转让、会员管理、市场监察等事项，制定和修改业务规则，并向市场公布。

第九条 会员、上市公司等证券发行人及其他信息披露义务人、参与证券交易的投资者、证券服务机构以及其他市场参与主体在本所市场开展相关业务活动，应当遵守本所业务规则。本所可以对会员、证券发行人和其他市场参与主体遵守本章程和业务规则的情况，进行现场或者非现场检查。

第十条 本所依法公布证券交易即时行情，为组织公平的集中交易提供保障。本所依法享有本所市场产生的交易信息、相关信息以及对其加工形成的信息产品的权益。

第十一条 本所会员通过在本所开设的参与者交易业务单元参与证券集中交易。

第十二条 本所针对特定证券交易品种的交易和创新业务，建立投资者适当性管理制度，督促会员引导投资者理性参与相关业务。

第十三条 本所履行自律管理职能、开展经营活动，遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序和透明。

第十四条 本所根据业务规则的规定，对违规的证券发行人及相关市场参与主体实施口头或者书面警示、约见谈话、要求限期改正、通报批评、公开谴责、收取违约金等自律监管措施或者纪律处分。

第十五条 本所在职责范围内，及时向中国证监会报告会员、上市公司等证券发行人、投资者及其他市场参与主体涉嫌违反法律、法规、规章的情况。中国证监会依法查处证券市场的违法违规行为时，本所按照要求予以积极配合。

第十六条 本所充分保障会员参与市场业务的权利，为会员及证券行业发展创新提供服务与支持。

第三章

会员

第十七条 申请成为本所会员，应当同时具备下列条件：

（一）经中国证监会依法批准设立、具有法人地位的证券经营机构；

（二）具有完善的风险管理及内部控制制度；

（三）具有合格的经营场所、业务设施和技术系统；

（四）承认并遵守本所章程及业务规则；

（五）中国证监会及本所规定的其他条件。

第十八条 具备前条规定条件的证券经营机构，在向本所提出申请并提供相应的申报文件，经理事会批准后，方可成为本所会员。本所在决定接纳会员后五个工作日内，向中国证监会报告。

第十九条 本所会员享有下列权利：

（一）参加本所会员大会；

（二）选举权和被选举权；

（三）对本所事务的提案权与表决权；

（四）进入本所市场从事证券交易及接受本所提供的服务；

（五）对本所事务和其他会员的活动进行监督；

（六）取得并转让会员席位，但应当保留至少一个会员席位；

（七）本所规定的其他权利。

第二十条 本所会员承担下列义务：

（一）遵守有关法律、法规、规章，依法开展证券经营活动；

（二）遵守本所章程、业务规则，执行本所决议；

（三）建设交易相关技术系统，按照规定保存客户交易终端数据，完善合规与内部风险控制制度；

（四）对自身及客户交易行为进行监督和管理，了解客户，督促其依法参与证券交易，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，根据会员与客户之间签订的证券交易委托协议，会员可以拒绝接受委托，按照有关规定履行向本所的报告义务，防范违规交易行为和交易异常风险；

（五）履行对本所市场的交易及交收义务；

（六）对客户进行适当性管理，开展投资者教育，妥善处理客户交易纠纷与投诉，保护投资者的合法权益；

（七）维护交易市场的稳定发展；

（八）按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；

（九）接受本所的监管；

（十）本所规定的其他义务。

第二十一条 会员出现下列情形之一的，其会员资格将被终止：

（一）由会员提出申请，并经本所理事会批准；

（二）会员法人实体解散、被撤销、责令关闭、撤销全部证券

业务许可或者依法宣告破产；

（三）不符合本章程规定的会员条件；

（四）不能继续履行正常的交易及交收义务；

（五）被本所作出取消会员资格的纪律处分；

（六）应当终止会员资格的其他情形。本所终止会员资格的，应当经本所理事会审议通过，并在作出决定后的五个工作日内向中国证监会报告。

第二十二条 会员违反本章程和业务规则的，本所可以采取口头或者书面警示、约见谈话、要求限期改正、暂停受理或者办理相关业务等自律监管措施。

第二十三条 会员违反本章程和业务规则，情节严重的，本所可以单处或者并处下列纪律处分：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）收取违约金；

（四）暂停或者限制交易权限；

（五）取消交易权限；

（六）报请中国证监会认定会员董事、监事、高级管理人员为不适当人选；

（七）取消会员资格。本所取消会员资格的纪律处分，应当经本所理事会审议通过。对本条第一款第（二）项至第（七）项纪律处分决定有异议的，可以向本所申请复核。

第二十四条 境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为本所的特别会员。特别会员可以列席会员大会、接受本所提供的相关服务和提出相关建议，但不享有会员的其他权利。